Cadastro OTC

1

O cliente OTC será:* This field is required.Escolha uma das 2 opções abaixo

Pessoa físíca

Pessoa jurídica

2

Nome completo* This field is required.

3

CPF* This field is required.

4

Nome da Empresa* This field is required.Razão Social da empresa

5

CNPJ* This field is required.(FormatoXX. XXX. XXX/0001-XX)

6

Você (ou sua empresa) se encaixa em algum desses perfis?* This field is required.

Intermediação de criptoativos (Exchange, bancos e corretoras)

Intermediação de criptoativos (Mesa OTC)

Peer-to-peer (P2P)

Arbitragem (Pessoa Jurídica)

Arbitragem (Pessoa física)

Gateway de pagamentos

Outros

7

Descreva em qual perfil você (ou sua empresa) se encaixa:

8

Descreva a estrutura societária da empresa* This field is required.

9

Forneça detalhes sobre a estrutura da área de Compliance, incluindo o número de pessoas, suas funções específicas, e a quem essa área se reporta.* This field is required.

10

A arbitragem será financiada internamente ou por meio de recursos externos?* This field is required.

Internamente (Recursos próprios)

Externamente (Recursos de terceiros)

11

Explique os procedimentos de (I) registro de clientes (pessoa física e jurídica), (II) cumprimento da diligência do cliente ("KYC"), detalhando as informações e documentos coletados, bem como o período de armazenamento desses dados.* This field is required.

12

Explique o procedimento de movimentação de recursos financeiros (depósitos e retiradas), incluindo informações sobre as opções de pagamento aceitas e se transferências para contas bancárias de titularidades diferentes da conta do cliente ou boletos bancários são aceitos.* This field is required.

13

A empresa tem implementado um programa de Prevenção de Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo (PLD/CFT)?* This field is required.

SIMNÃO

14

Explique em profundidade os métodos utilizados para determinar a proveniência dos fundos e as medidas de vigilância adotadas para detectar transações atípicas.* This field is required.

15

Anexe sua política de PLD/CFT* This field is required.

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16

A empresa implementa medidas de controle e monitoramento para rastrear a movimentação de criptoativos tanto na entrada quanto na saída?* This field is required.

SIMNÃO

17

Explique os mecanismos de controle e as ferramentas utilizadas, com ênfase na classificação de risco das carteiras, que foram implementados.* This field is required.

18

Descreva os protocolos seguidos quando são identificadas atividades suspeitas nas transações dos clientes. Houve alguma comunicação feita às autoridades competentes em relação a essas ocorrências?* This field is required.

19

A empresa tem em vigor um Código de Ética e Conduta, Manual de Compliance, Manual de Risco, Política de Suitability e Política Anticorrupção?* This field is required.

SIMNÃO

20

Anexe o Código de Ética e Conduta, Manual de Compliance, Manual de Risco, Política de Suitability e Política Anticorrupção.* This field is required.

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21

A empresa, por meio de seus representantes, administradores, diretores, conselheiros, sócios ou acionistas, já esteve envolvida, de forma direta ou indireta, em qualquer atividade ou prática que tenha violado as leis anticorrupção?* This field is required.

22

Como a empresa lida com os dados de seus clientes e parceiros? Houve algum incidente de vazamento de dados em que a empresa esteve envolvida? Caso positivo, foram aplicadas sanções? Quais medidas a empresa adota para proteção de dados?* This field is required.

23

Quais países são parceiros ou têm relação com a empresa? A empresa possui uma política de sanções? Se sim, por favor, enviar a política completa em anexo (na próxima questão)* This field is required.

24

Anexar a Política de Sanções.

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25

Quais são os principais criptoativos disponibilizados aos seus clientes? Existe alguma moeda privada no portfólio? Se sim, qual ou quais?* This field is required.

26

Quais exchanges (nome e país) são ou serão utilizadas para atividades de arbitragem? Essas exchanges têm medidas de prevenção à corrupção, lavagem de dinheiro e conformidade (compliance)?* This field is required.

27

Existem (ou existirão) operações do tipo peer-to-peer (P2P)? Quais documentos são solicitados à outra parte envolvida?* This field is required.

28

Existem (ou existirão) transações com empresas sediadas fora do Brasil? Foi elaborado um contrato de câmbio para essas transações?* This field is required.

Sim, com Contrato de Câmbio.

Não

Sim, porém SEM Contrato de Câmbio.

29

Anexar Contrato de Câmbio

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30

Foram realizadas operações de arbitragem nos últimos três meses?* This field is required.

SIMNÃO

31

Por favor, forneça os principais recibos de compra ou prints de tela que comprovem as operações realizadas.* This field is required.

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32

Nos últimos três meses, você obteve renda por meio de atividades de arbitragem?* This field is required.

SIMNÃO

33

Por favor, anexe os principais Documentos de Arrecadação de Receitas Federais (DARF) referentes aos ganhos de capital obtidos na alienação de bens.* This field is required.

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34

Você tem um site, página no Instagram ou Facebook? Se sim, poderia compartilhar o link?* This field is required.

35

Qual é a quantia média que você planeja transacionar mensalmente em termos de valor?* This field is required.

36

De acordo com a Instrução Normativa nº 1888/19 da Receita Federal do Brasil, se você transacionar valores acima de R$ 30.000,00 por mês em exchanges internacionais, é necessário fornecer informações à RFB. Se aplicável, você poderia compartilhar os últimos três recibos reportados?

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37

Por favor, faça o upload do modelo de contrato Cross-border.

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38

Qual é a principal atividade realizada por você ou pela sua empresa?* This field is required.

39

Qual é o seu objetivo ao utilizar criptomoedas?* This field is required.

40

Por favor, faça o upload do balanço ou faturamento assinado pelo contador referente aos últimos 12 meses.* This field is required.

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41

Por favor, faça o upload dos seguintes documentos em formato PDF: Declaração de Imposto de Renda atualizada e recibo de entrega. Holerites (comprovantes de pagamento). Comprovantes de resgate de investimentos. Contrato de alienação de bens (se aplicável).* This field is required.

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42

Eu CERTIFICO que todas as informações prestadas neste formulário são verdadeiras e corretas. Assim como autorizo o processamento, uso ou transferência dos dados fornecidos neste formulário dentro da APS Soluções Digitais e, se necessário, para seus consultores, advogados, auditores e autoridades policiais/judiciais, caso solicitado. Também, DECLARO que li e tomei ciência dos Termos de Uso e Política de Compliance da APS Soluções Digitais e estou de acordo (https://apsdigital.com.br/termos-uso/).* This field is required.

SIMNÃO

43

Nome completo* This field is required.

44

Cargo/função* This field is required.

45

Assinatura* This field is required.

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