Due Diligence Interview

Due Diligence Interview

Entrevista de Diligencia Debida
Taxpayer Information

Información del Contribuyente
Tax year / año fiscal
Taxpayer name / Nombre del contribuyente

First NameMiddle NameLast Name
Filing status / Estado civil
Email
example@example.com
Phone Number / Número de teléfono

Código de áreaNúmero de teléfono
Do you currently have any outstanding balances or active payment plans with the IRS? This includes debts from previous years, collection notices, letters from the IRS, or payment plans./¿Actualmente tiene algún balance pendiente o un plan de pago activo con el IRS? Esto incluye deudas de años anteriores, avisos de cobro, cartas del IRS o acuerdos de pago a plazos (payment plan).
If your answer is Yes, please indicate the approximate amount owed./Si su respuesta es Sí, por favor indique el monto aproximado adeudado
Please enclose any recent letters or notifications received from the IRS./Adjunte cualquier carta o notificación reciente recibida del IRS.

Cancelof
Last year's income tax return / Declaración de impuestos del año pasado (Optional - Opcional)

Cancelof
Estimated taxes paid / Impuestos estimados pagados (Optional - Opcional)
Occupation / Ocupación
SSN or ITIN Number / Númer de Seguro social o ITIN
SSN or ITIN / Seguro social o ITIN (File - Archivo)

Cancelof
Drivers License or ID / Licencia de conducir o identificación

Cancelof
DOB / Fecha de nacimiento

MesDíaAño
Vehicle Information / Informacion del vehiculo
Address / Dirección

Street Address

Street Address Line 2

CityState / Province

Postal / Zip Code
Spouse name / Nombre del cónyuge

First NameMiddle NameLast Name
Email / Correo Electronico
example@example.com
Phone Number

Area CodePhone Number
Occupation / Ocupación
SSN or ITIN Number / Númer de Seguro social o ITIN
SSN or ITIN / Seguro social o ITIN (File-Archivo)

Cancelof
Drivers License / Licencia de conducir

Cancelof
DOB spouse / Fecha de nacimiento conyugue

MonthDayYear
Vehicle Information / Información del vehículo
Dependents info. / Información de los dependientes
Dependents Birth Certificate/Acta de Nacimiento de los dependientes

Please attach all birth certificates for dependents that you have. The language of the document does not matter. / Por favor, añada acá todas las actas de nacimiento de los dependientes que usted posea. No hace diferencia el idioma del documento.
Cancelof
SSN or ITIN Dependents Files / Archivos de Seguro Social o ITN de los dependientes

Please attach all Social Security or ITIN files for your dependents here. The language of the document does not matter. / Por favor, añada acá todos los archivos de Seguro Social o ITIN de los dependientes que usted posea. No hace diferencia el idioma del documento.
Cancelof
Do you have any foreign account with an aggregate value exceeding $10,000? /¿Tiene alguna cuenta en el extranjero con un valor agregado superior a $10,000?
If the answer to the previous question is yes, did you file an FBAR (Report of Foreign Bank and Financial Account)? / Si la respuesta a la pregunta anterior es afirmativa, ¿presentó un FBAR (Informe de Cuenta Bancaria y Financiera en el Extranjero)?

Step 1.
You / Spouse / Dependents (Documents received) - Usted / Cónyuge / Dependientes (Documentos recibidos)
* (Requerido) / + (Si aplica)

* (Required) / + (If applicable)
Reporting tips on the W-2/Reporte de Tips en la W-2
Forms W-2 Wage and Tax Statements. / Formularios W-2 Declaraciones de salarios e impuestos.

Cancelof
Does your employer report tips on your Form W-2?/¿Su empleador reporta los tips (propinas) en su Formulario W-2? (Ejemplo: restaurantes, bares, salones de belleza, delivery, etc.)
Overtime payment/Pago de Overtime (horas extra)
Did you receive overtime pay at your job during the year 2025?/¿En su trabajo recibió pago por horas extra (overtime) durante el año 2025?
If you answered "Yes" and had more than one employer during the year 2025, you must attach the last pay stub from each employer./Si respondió “Sí” y tuvo más de un empleador durante el año 2025, deberá adjuntar el último pay stub (talón de pago) de cada empleador.

Cancelof
Forms 1099- NEC Non-Employee Compensation or MISC Miscellaneous Income (SELFT-EMPLOYMENT) and others. / Formas 1099- NEC Compensación de no empleados o MISC Ingresos varios(SELFT-EMPLOYMENT) y otros.

Cancelof
Unemployment compensation (1099-G) + / Compensación por desempleo (1099-G) +

Cancelof
Did the taxpayer, spouse, or any dependent receive insurance through the marketplace? / ¿El contribuyente, su cónyuge o algún dependiente recibió seguro médico a través del mercado de seguros?
Form 1095-A, Health Insurance Marketplace Statement / Formulario 1095-A, Prueba de póliza del Mercado de Seguro).

Cancelof
About Form 1098, Mortgage Interest Statement / Formulario 1098 - Incluye intereses hipotecarios +

Cancelof
Form 1098-E, Student Loan Interest Statement / Intereses de préstamos estudiantiles (1098-E) +

Cancelof
Form 1099-DIV, Dividends and Distributions / Formas 1099-DIV - Incluye ingresos por dividendos +

Cancelof
1099-INT, Interest Income / Ingresos por intereses (1099-INT y 1099-OID) El Formulario 1099-INT puede ser emitido no solo por bancos y credit unions, sino también por plataformas de inversión y brokers, tales como Robinhood, Acorns, Fidelity, Schwab, E*TRADE, entre otros.+

Omitting these forms may result in letters from the IRS and subsequent adjustments./Omitir estos formularios puede generar cartas del IRS y ajustes posteriores.
Cancelof
Did you carry out any transactions involving cryptocurrencies or digital assets during 2025?/¿Durante el 2025 realizó alguna operación con criptomonedas o activos digitales?(Incluye compras, ventas, intercambios, premios, recompensas o pagos recibidos a través de plataformas como Robinhood, Acorns u otras.)
If you answered Yes, please attach the forms you received from the platform, as this information is mandatory for your 2025 tax return./Si respondió Sí, adjunte los formularios que recibió de la plataforma, ya que esta información es obligatoria para su declaración de impuestos 2025.

Cancelof
Form 1099-K, Payment Card and Third Party Network Transactions / Tarjeta de comerciante y pagos de la red de terceros (1099-K) +

Cancelof
1099-R, Distributions From Pensions, Annuities, Retirement or Profit-Sharing Plans, IRAs, Insurance Contracts, etc. / Distribución del plan de jubilación (1099-R) +

Cancelof
1099-S, Proceeds from Real Estate Transactions / Venta de casa o bienes inmuebles (1099-S) +

Cancelof
Form 2439, Notice to Shareholder of Undistributed Long-Term Capital Gains / Formularios 2439 - Aviso al accionista de las ganancias de capital a largo plazono distribuidas. +

Cancelof
Schedule K-1 Partner’s Share of Current Year Income,Deductions, Credits, and Other Items / K-1 - Sociedad, Corporación S e ingresos fiduciarios. +

Cancelof

Step 2.
You / Spouse / Dependents (Personal Records) - Usted / Cónyuge / Dependientes (Récords personales)
* (Requerido) / + (Si aplica)

* (Required) / + (If applicable)
Daycare Tax Statement / Gastos de cuidado de menores y dependientes (Daycare). +

The Daycare Tax Statement confirms how much you paid to the childcare centre during the year and is required to correctly complete the credit on your tax return. Request it from the daycare centre and attach the document./El Daycare Tax Statement confirma cuánto pagó al centro de cuidado durante el año y es requerido para completar correctamente el crédito en su declaración de impuestos.Solicítelo al daycare y adjunte el documento.
Cancelof
Education expenses. / Gastos de educación (College). +

Cancelof
Medical expenses (Not covered by your medical insurance). / Gastos médicos (No Cubiertos por su seguro médico). +

Cancelof
Vehicle (personal property) Taxes paid (Vehicle registration) Applies to Self-Employed and Business Owners. / Vehículo (propiedad personal) Impuestos pagados (Registro de vehículos) Aplica para Trabajadores Independientes y Dueños de Negocios. +

Cancelof

Step 3.
You / Spouse / Dependents (Real Estate Taxes) - Usted / Cónyuge / Dependientes (Impuestos de bienes inmuebles)
* (Requerido) / + (Si aplica)

* (Required) / + (If applicable)
Payment of mortgage interest. / Pago de intereses hipotecarios. +

Cancelof
Charitable contributions. / Contribuciones caritativas. +

Cancelof
Business or employee expenses. / Gastos de negocios o empleados. +

Cancelof
Investment transactions. / Transacciones de inversión. +

Cancelof
Retirement contributions. / Contribuciones de jubilación. +

Cancelof
Energy efficiency property costs. / Gastos de propiedad de eficiencia energética. +

Cancelof

Step 4.
Bank Account Information / Información bancaria
* (Requerido) / + (Si aplica)

* (Required) / + (If applicable)
Bank Account Information / Información bancaria (Cuenta y número de ruta para depósito directo / retiro).
AGI del año anterior (Ingreso Bruto Ajustado). +

Cancelof

Step 5.
Education Credits Due Diligence / Diligencia Debida de Créditos de Educación
Do you have form 1098-T and receipts for the qualified tuition and related expenses to claim AOTC? / ¿Tiene el formulario 1098-T y los recibos de la matrícula calificada y los gastos relacionados para reclamar AOTC?
If no 1098-T do you have receipts for the expenses being claimed? / Si no tiene 1098-T, ¿tiene recibos de los gastos reclamados?

Step 6.
Due Diligence / Debida Diligencia
Has the IRS given you, your spouse, or any dependents a security number (IP PIN)?/¿El IRS le ha dado un número de seguridad (IP PIN) a usted, su cónyuge o a algún dependiente?
If you answered Yes, attach the letter from the IRS showing this year's IP PIN./Si respondió Sí, adjunte la carta del IRS donde aparece el IP PIN de este año.

Cancelof
Additional Files / Archivos adicionales

Cancelof
Additional notes / Comentarios adicionales para su preparador de impuestos.
Under penalties of perjury, I/We declare that all the answers provided today to complete my/our return and accompanying schedules and statements, and to the best of my/our knowledge and belief, they are true, correct, and complete. Bajo pena de perjurio, declaro/declaramos que todas las respuestas proporcionadas hoy para completar mi/nuestra declaración de impuesto y los anexos y declaraciones que la acompañan, y según su leal saber y entender, son verdaderas, correctas y completas.*
Taxpayer Signature / Firma del contribuyente*
Spouse Signature / Firma del cónyuge
Interview Conducted By:

Glendis Zabala Tax Preparer / Preparador de impuestos
Should be Empty:

Due Diligence Interview

Taxpayer Information

Step 1.

You / Spouse / Dependents (Documents received) - Usted / Cónyuge / Dependientes (Documentos recibidos)

* (Requerido) / + (Si aplica)

Reporting tips on the W-2/Reporte de Tips en la W-2

Overtime payment/Pago de Overtime (horas extra)

Step 2.

You / Spouse / Dependents (Personal Records) - Usted / Cónyuge / Dependientes (Récords personales)

* (Requerido) / + (Si aplica)

Step 3.

You / Spouse / Dependents (Real Estate Taxes) - Usted / Cónyuge / Dependientes (Impuestos de bienes inmuebles)

* (Requerido) / + (Si aplica)

Step 4.

Bank Account Information / Información bancaria

* (Requerido) / + (Si aplica)

Step 5.

Education Credits Due Diligence / Diligencia Debida de Créditos de Educación

Step 6.

Due Diligence / Debida Diligencia

Interview Conducted By: