GWG Fragebogen

1
Identifikation nach dem Geldwäschegesetz (GWG)
2
Nach § 5 Abs. 1 und 2 GwG haben Steuerberater im Rahmen ihres Risikomanagements als Verpflichtete (§ 2 Abs. 1 Nr. 12 GwG) diejenigen Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung zu ermitteln und zu bewerten, die für Geschäfte bestehen, die von Ihnen betrieben werden. Dabei haben sie insbesondere die in den Anlagen 1 und 2 zum GwG genannten Risikofaktoren sowie die Informationen zu berücksichtigen, die auf Grundlage der nationalen Risikoanalyse zur Verfügung stehen (insbesondere die einschlägigen Veröffentlichungen der deutschen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen („FIU“) über Anhaltspunkte und Risikoindikatoren für Geldwäsche bzw. Terrorismusfinanzierung). Der Umfang der Risikoanalyse richtet sich nach Art und Umfang der Geschäftstätigkeit des Steuerberaters. Sie ist zu dokumentieren, regelmäßig zu überprüfen und ggf. zu aktualisieren. Über die Durchführung und über die Ergebnisse der Risikobewertung sowie über die Angemessenheit der auf Grundlage dieser Ergebnisse ergriffenen Maßnahmen sind hinreichende Informationen aufzuzeichnen und aufzubewahren (§ 8 Abs. 1 Satz 1 Ziff. 2 GwG). Unsere Kanzlei hat sich entschieden, die Risikoanalyse mit Hilfe dieses Formulars durchzuführen.* Dies ist ein Pflichtfeld.
Zur Kenntnis genommen
3
Name* Dies ist ein Pflichtfeld.
Vorname
Nachname
4
Treten Sie für einen Vertragspartner oder eine andere Person auf?* Dies ist ein Pflichtfeld.
JANEIN
5
Name des Vertretenen* Dies ist ein Pflichtfeld.
Vorname
Nachname
6
ggf. Firma
7
Geburtsdatum des Vertretenen* Dies ist ein Pflichtfeld.
Datum
Tag
Monat
Jahr
8
Geburtsort Vertretener* Dies ist ein Pflichtfeld.
9
Staatsangehörigkeit Vertretener* Dies ist ein Pflichtfeld.
10
Adresse Vertretener* Dies ist ein Pflichtfeld.
Straße und Hausnummer
Straße und Hausnummer (zweite Zeile)
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Antigua and Barbuda
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Bolivia
Bosnia and Herzegovina
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Burkina Faso
Burundi
Cambodia
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Canada
Cape Verde
Cayman Islands
Central African Republic
Chad
Chile
China
Christmas Island
Cocos (Keeling) Islands
Colombia
Comoros
Congo
Cook Islands
Costa Rica
Cote d'Ivoire
Croatia
Cuba
Curaçao
Cyprus
Czech Republic
Democratic Republic of the Congo
Denmark
Djibouti
Dominica
Dominican Republic
Ecuador
Egypt
El Salvador
Equatorial Guinea
Eritrea
Estonia
Ethiopia
Falkland Islands
Faroe Islands
Fiji
Finland
France
French Polynesia
Gabon
The Gambia
Georgia
Germany
Ghana
Gibraltar
Greece
Greenland
Grenada
Guadeloupe
Guam
Guatemala
Guernsey
Guinea
Guinea-Bissau
Guyana
Haiti
Honduras
Hong Kong
Hungary
Iceland
India
Indonesia
Iran
Iraq
Ireland
Israel
Italy
Jamaica
Japan
Jersey
Jordan
Kazakhstan
Kenya
Kiribati
North Korea
South Korea
Kosovo
Kuwait
Kyrgyzstan
Laos
Latvia
Lebanon
Lesotho
Liberia
Libya
Liechtenstein
Lithuania
Luxembourg
Macau
Macedonia
Madagascar
Malawi
Malaysia
Maldives
Mali
Malta
Marshall Islands
Martinique
Mauritania
Mauritius
Mayotte
Mexico
Micronesia
Moldova
Monaco
Mongolia
Montenegro
Montserrat
Morocco
Mozambique
Myanmar
Nagorno-Karabakh
Namibia
Nauru
Nepal
Netherlands
Netherlands Antilles
New Caledonia
New Zealand
Nicaragua
Niger
Nigeria
Niue
Norfolk Island
Turkish Republic of Northern Cyprus
Northern Mariana
Norway
Oman
Pakistan
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Palestine
Panama
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Paraguay
Peru
Philippines
Pitcairn Islands
Poland
Portugal
Puerto Rico
Qatar
Republic of the Congo
Romania
Russia
Rwanda
Saint Barthelemy
Saint Helena
Saint Kitts and Nevis
Saint Lucia
Saint Martin
Saint Pierre and Miquelon
Saint Vincent and the Grenadines
Samoa
San Marino
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Slovenia
Solomon Islands
Somalia
Somaliland
South Africa
South Ossetia
South Sudan
Spain
Sri Lanka
Sudan
Suriname
Svalbard
eSwatini
Sweden
Switzerland
Syria
Taiwan
Tajikistan
Tanzania
Thailand
Timor-Leste
Togo
Tokelau
Tonga
Transnistria Pridnestrovie
Trinidad and Tobago
Tristan da Cunha
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Turks and Caicos Islands
Tuvalu
Uganda
Ukraine
United Arab Emirates
United Kingdom
United States
Uruguay
Uzbekistan
Vanuatu
Vatican City
Venezuela
Vietnam
British Virgin Islands
Isle of Man
US Virgin Islands
Wallis and Futuna
Western Sahara
Yemen
Zambia
Zimbabwe
Sonstige
Land
11
Identität Vertretener geprüft durch* Dies ist ein Pflichtfeld.
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Personalausweis
Reisepass
kooperierendes Notariat
12
Ausweis/Passnummer Vertretener* Dies ist ein Pflichtfeld.
13
Ausstellende Behörde Vertretener
14
Identitätsnachweis Vertretener* Dies ist ein Pflichtfeld.
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15
Gibt es abweichende wirtschaftlich Berechtigte?* Dies ist ein Pflichtfeld.
JANEIN
16
Adresse des wirtschaftlich Berechtigten:* Dies ist ein Pflichtfeld.
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Antigua and Barbuda
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Bahrain
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Belarus
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Bhutan
Bolivia
Bosnia and Herzegovina
Botswana
Brazil
Brunei
Bulgaria
Burkina Faso
Burundi
Cambodia
Cameroon
Canada
Cape Verde
Cayman Islands
Central African Republic
Chad
Chile
China
Christmas Island
Cocos (Keeling) Islands
Colombia
Comoros
Congo
Cook Islands
Costa Rica
Cote d'Ivoire
Croatia
Cuba
Curaçao
Cyprus
Czech Republic
Democratic Republic of the Congo
Denmark
Djibouti
Dominica
Dominican Republic
Ecuador
Egypt
El Salvador
Equatorial Guinea
Eritrea
Estonia
Ethiopia
Falkland Islands
Faroe Islands
Fiji
Finland
France
French Polynesia
Gabon
The Gambia
Georgia
Germany
Ghana
Gibraltar
Greece
Greenland
Grenada
Guadeloupe
Guam
Guatemala
Guernsey
Guinea
Guinea-Bissau
Guyana
Haiti
Honduras
Hong Kong
Hungary
Iceland
India
Indonesia
Iran
Iraq
Ireland
Israel
Italy
Jamaica
Japan
Jersey
Jordan
Kazakhstan
Kenya
Kiribati
North Korea
South Korea
Kosovo
Kuwait
Kyrgyzstan
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Lesotho
Liberia
Libya
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Lithuania
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Madagascar
Malawi
Malaysia
Maldives
Mali
Malta
Marshall Islands
Martinique
Mauritania
Mauritius
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Morocco
Mozambique
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Netherlands
Netherlands Antilles
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Nicaragua
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Norfolk Island
Turkish Republic of Northern Cyprus
Northern Mariana
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Palau
Palestine
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Papua New Guinea
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Peru
Philippines
Pitcairn Islands
Poland
Portugal
Puerto Rico
Qatar
Republic of the Congo
Romania
Russia
Rwanda
Saint Barthelemy
Saint Helena
Saint Kitts and Nevis
Saint Lucia
Saint Martin
Saint Pierre and Miquelon
Saint Vincent and the Grenadines
Samoa
San Marino
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
Singapore
Slovakia
Slovenia
Solomon Islands
Somalia
Somaliland
South Africa
South Ossetia
South Sudan
Spain
Sri Lanka
Sudan
Suriname
Svalbard
eSwatini
Sweden
Switzerland
Syria
Taiwan
Tajikistan
Tanzania
Thailand
Timor-Leste
Togo
Tokelau
Tonga
Transnistria Pridnestrovie
Trinidad and Tobago
Tristan da Cunha
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Turks and Caicos Islands
Tuvalu
Uganda
Ukraine
United Arab Emirates
United Kingdom
United States
Uruguay
Uzbekistan
Vanuatu
Vatican City
Venezuela
Vietnam
British Virgin Islands
Isle of Man
US Virgin Islands
Wallis and Futuna
Western Sahara
Yemen
Zambia
Zimbabwe
Sonstige
Land
17
Identitätsprüfung wirtschaftlich Berechtigter anhand von* Dies ist ein Pflichtfeld.
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Personalausweis
Reisepass
kooperierendes Notariat
18
Ausweis-/Passnummer wirtschaftlich Berechtigter:* Dies ist ein Pflichtfeld.
19
Identitätsnachweis wirtschaftlich Berechtigter:* Dies ist ein Pflichtfeld.
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20
Bitte nennen Sie ihr Geburtsdatum.* Dies ist ein Pflichtfeld.
Datum
Tag
Monat
Jahr
21
Bitte nennen Sie ihren Geburtsort.* Dies ist ein Pflichtfeld.
22
Ihre Staatsangehörigkeit:* Dies ist ein Pflichtfeld.
23
Ihre Adresse:* Dies ist ein Pflichtfeld.
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South Korea
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Netherlands Antilles
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Romania
Russia
Rwanda
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Saint Helena
Saint Kitts and Nevis
Saint Lucia
Saint Martin
Saint Pierre and Miquelon
Saint Vincent and the Grenadines
Samoa
San Marino
Sao Tome and Principe
Saudi Arabia
Senegal
Serbia
Seychelles
Sierra Leone
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Slovakia
Slovenia
Solomon Islands
Somalia
Somaliland
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South Ossetia
South Sudan
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Sri Lanka
Sudan
Suriname
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eSwatini
Sweden
Switzerland
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Tajikistan
Tanzania
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Togo
Tokelau
Tonga
Transnistria Pridnestrovie
Trinidad and Tobago
Tristan da Cunha
Tunisia
Turkey
Turkmenistan
Turks and Caicos Islands
Tuvalu
Uganda
Ukraine
United Arab Emirates
United Kingdom
United States
Uruguay
Uzbekistan
Vanuatu
Vatican City
Venezuela
Vietnam
British Virgin Islands
Isle of Man
US Virgin Islands
Wallis and Futuna
Western Sahara
Yemen
Zambia
Zimbabwe
Sonstige
Land
24
Telefonnummer* Dies ist ein Pflichtfeld.
Vorwahl
Telefonnummer
25
Identitätsprüfung anhand von* Dies ist ein Pflichtfeld.
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Bitte auswählen
Personalausweis
Reisepass
kooperierendes Notariat
26
Ausweis/Passnummer:* Dies ist ein Pflichtfeld.
27
Ausstellende Behörde:
28
Gültig bis:* Dies ist ein Pflichtfeld.
Datum
Jahr
Monat
Tag
29
Identitätsnachweis-Upload* Dies ist ein Pflichtfeld.
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Max. Dateigröße: 10.6MB
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30
Sonderfälle:

Politisch exponierte Person i.S.d. § 10 Abs. 1 Nr. 4, 15 Abs. 3 Nr. 1 GwG
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Politisch exponierte Person i.S.d. § 10 Abs. 1 Nr. 4, 15 Abs. 3 Nr. 1 GwG* Dies ist ein Pflichtfeld.
Weder der Vertragspartner noch der wirtschaftlich Berechtigte (soweit vorhanden) ist selbst eine politisch exponierte Person, ein Familienmitglied einer politisch exponierten Person oder eine einer politisch exponierten Person bekanntermaßen nahestehende Person.
Der Vertragspartner oder der wirtschaftlich Berechtigte (soweit vorhanden) ist selbst eine politisch exponierte Person, ein Familienmitglied einer politisch exponierten Person oder eine einer politisch exponierten Person bekanntermaßen nahestehende Person
32
Genaue Bezeichnung der politisch exponierten Person und der Beziehung zu ihr:* Dies ist ein Pflichtfeld.
Huge
Large
Normal
Small
Ok
Ok
33
Unterschrift* Dies ist ein Pflichtfeld.
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