Checkliste GwG Privatpersonen

1

Verkäufer Vor und Nachname* Dies ist ein Pflichtfeld.

2

Email Adresse Verkäufer* Dies ist ein Pflichtfeld.

vorname.nachname@bmw-munding.de

3

Kundenname

4

Kd Nr.* Dies ist ein Pflichtfeld.

5

Legitimation Vertragspartner gem. Geldwäschehandbuch durchgeführt?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

6

Auftretende Person identisch mit Vertragspartner?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

Nein

7

Name der auftretenden Person/en?

8

Ausweis mit Adressdaten der auftretenden Person eingeholt?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

9

Vollmacht für die auftretende Person vorhanden?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

10

Kunde darauf hingewiesen, dass die Zahlung nur vom Konto des Vertragspartners erfolgen darf? Ausnahmen siehe nebenstehend!* Dies ist ein Pflichtfeld.Hinweis: Ausnahmen lassen wir nur bei Privatpersonen bei folgenden Verwandtschaftsverhältnissen zu: Kinder/Eltern, Enkel/Großeltern, Ehepartner

Ja

Ja aber mit Ausnahmen

11

Name des Zahlers?* Dies ist ein Pflichtfeld.

12

Verhältnis?* Dies ist ein Pflichtfeld.

13

Ausweis mit Adressdaten des Zahlers eingeholt?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

14

Zahler in SPS für GwG-Prüfung erfasst?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

15

Gibt es einen wirtschaftlich Berechtigten? D.h. handelt der Vertragspartner nicht aus eigenem Antrieb und im eigenen wirtschaftlichen Interesse, sondern geht das Geschäft von einer dritten Person aus.* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

Nein

16

Vor und Nachname* Dies ist ein Pflichtfeld.

17

In welchem Verhältnis stehen Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter zueinander?* Dies ist ein Pflichtfeld.

18

Ausweis mit Adressdaten des wirtsch. Berechtigten eingeholt?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

19

Sind Vertragspartner/Auftretende Person/Wirtschaftlich Berechtigter in einem Risikoland ansässig?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja - Verstärkte Sorgfaltspflichten, Kontaktaufnahme mit Geldwäsche-Beauftragtem!

Nein

20

Sind bzw. waren in den letzten 12Monaten der Vertragspartner oder die wirtschaftlich Berechtigten bzw. deren nahen Angehörigen eine Politisch exponierte Person (PEP)?⃝* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

Nein

21

Datum* Dies ist ein Pflichtfeld.

Datum