Checkliste GwG juristische Personen

1

Verkäufer Vor und Nachname * Dies ist ein Pflichtfeld.

2

Email Adresse Verkäufer* Dies ist ein Pflichtfeld.

vorname.nachname@bmw-munding.de

3

Kundenname* Dies ist ein Pflichtfeld.

4

Kd Nr.* Dies ist ein Pflichtfeld.

5

Legitimation Vertragspartner gem. Geldwäschehandbuch durchgeführt?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

6

Legitimation Auftretende Persongem. Geldwäschehandbuchdurchgeführt?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

7

Name der auftretenden Person* Dies ist ein Pflichtfeld.

8

Namen der wirtschaftlich Berechtigten* Dies ist ein Pflichtfeld.Falls vorhanden. Wenn keine wirtschaftlich berechtigten Personen, dann bitte Keine ins Formular schreiben. Sollten wir im Einzelfall feststellen, dass ein erhöhtes Risiko besteht, müssen wir darüber hinaus weitere Identifizierungsmerkmale erheben. Geburtsdatum, Geburtsort und Anschrift dürfen wir jedoch unabhängig vom festgestellten Risikoerfassen.

9

Stimmt der Abgleich des/der wirtschaftlich Berechtigten mit dem Transparenzregister (SPS) überein? Hinweis: Bei GbR und Limited kein Transparenzregister* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

Nein - Eigene Recherche betreiben und Ergebnis dokumentieren! Bei weiteren Unstimmigkeiten sind vom Kunden Nachweise über die wirtschaftlich Berechtigten einzufordern (Standardbrief vorhanden)

10

Kunde darauf hingewiesen, dass die Zahlung nur vom Konto des Vertragspartners erfolgen darf?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja

11

Sind Vertragspartner/Auftretende Person/Wirtschaftlich Berechtigter in einem Risikoland ansässig?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja - Verstärkte Sorgfaltspflichten, Kontaktaufnahme mit Geldwäsche-Beauftragtem

Nein

12

Sind bzw. waren in den letzten 12 Monaten der Vertragspartner oder die wirtschaftlich Berechtigten bzw. deren nahen Angehörigen eine Politisch exponierte Person (PEP)?* Dies ist ein Pflichtfeld.

Ja - Genehmigung des Geschäfts durch den Vorgesetzten erforderlich!

Nein

13

Datum* Dies ist ein Pflichtfeld.

Datum