KYC - Personne Morale

Questionnaire de connaissance du client

Personne morale
Gestionnaire privé
Date

JourMoisAnnée
Date
1. Connaissance client
Dénomination sociale
Forme juridique
N° d'identification (RCS)
Adresse / Siège social :

Complément d'adresse

VilleÉtat/Région

Code Postal
Pays
Zone géographique de l'activité

Union EuropéenneHors Union Européenne
Si hors UE, précisez la zone géographique :
L'activité est-elle réglementée ?

OuiNon
Si oui, précisez le régulateur / autorité de tutelle
La société est-elle cotée ?

OuiNon
Si oui, précisez le(s) marché(s) de cotation :
Représentant et associé(s) de la personne morale :
Nom du représentant
Prénom du représentant
Fonction
Numéro de téléphone
Merci de saisir un numéro de téléphone valide.
Email
exemple@exemple.com
Personnalité Politiquement Exposée

OuiNon
Y a-t-il des associés ?

OuiNon

FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) : Un des actionnaires de la société est-il américain (US-Person) ?

OuiNon
B. Situation financière et patrimoniale
Montant total du bilan
Pour le dernier exercice clos
Chiffre d'affaires net (ou résultat net)
Pour le dernier exercice clos
Capitaux propres
Pour le dernier exercice clos
Engagements financiers
(Dettes, charges, impôts)
Imposition

IRIS

Composition du patrimoine

	Epargne bancaire	Epargne financière	Contrat de capitalisation	Patrimoine immobilier	Patrimoine professionnel	Autre(s)
Montant ou %

C. Origine des fonds
Montant prévu des avoirs à investir
Nature des avoirs à investir

LiquiditésInstruments financiers
Origine économique de ces avoirs

Revenus professionnelsEpargne constituéeHéritage-Donation-SuccessionCession(s) d'actifs professionnelsAssurance-vieCession(s) immobilière(s)Cession(s) mobilière(s)Autre(s)
Si autre(s), précisez l'origine
Provenance des fonds
Nom de l'établissement bancaire d'origine
Modalités d'alimentation du mandat

Transfert de portefeuilleChèqueVirement
2. Profil de risque financier
Produits monétaires et fonds euros

Livret A, PEL, Fonds euros, Assurance-vie
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
A moyen et long terme, les produits monétaires offrent une espérance de rendement inférieure à celle de certains actifs risqués :

VraiFauxJe ne sais pas
A moyen et long terme, les produits monétaires font courir un risque de perte en capital plus limité que celui des actifs risqués :

VraiFauxJe ne sais pas
Obligations et fonds obligataires

Titres de créance, OPC obligatoires
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
Plus la santé financière d'un émetteur est saine, plus le coupon versé sera élevé :

VraiFauxJe ne sais pas
Un investissement sur ce type de placement présente un risque de perte en capital en raison du risque de défaut de l'émetteur :

VraiFauxJe ne sais pas
Obligations et fonds convertibles
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
Ce type d'instrument financier ne peut pas voir sa valeur baisser :

VraiFauxJe ne sais pas
Je ne suis pas exposé au risque action lorsque j'investi sur ce type d'instrument financier :

VraiFauxJe ne sais pas
Actions et fonds actions (actions, fonds en actions, OPC actions) admis à la négociation du marché réglementé
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
La valeur d'une action peut chuter à 0 Euros :

VraiFauxJe ne sais pas
Un investissement sur ce type de placement présente un risque de perte en capital en raison du risque de défaut de l'émetteur :

VraiFauxJe ne sais pas
SCPI
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
L'investissement permet de mutualiser les risques :

VraiFauxJe ne sais pas
Les investisseurs qui souhaitent vendre leurs parts de SCPI doivent eux-mêmes trouver un nouvel acquéreur :

VraiFauxJe ne sais pas
Private Equity (FCPI, FCPR, FIP)
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
Investir dans ce type de produits est risqué et nécessite de conserver les parts pendant plus de 8 ans :

VraiFauxJe ne sais pas
Un investissement sur ce type de placement présente un risque de perte en capital en raison du risque de défaut de l'émetteur :

VraiFauxJe ne sais pas
Fonds indiciels négociables en Bourse (Trackers ou ETF)
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
Ce type d'instrument réplique exactement l'indice sur lequel il est adossé :

VraiFauxJe ne sais pas
Je peux acheter ou vendre ce type d'instrument à tout moment de la journée, comme une action cotée :

VraiFauxJe ne sais pas
Produits dérivés (Options, futures, Warrents, Certificats)
Détenez-vous cette classe d'actif ?

OuiNon
Durée de détention
Nombre d'opérations réalisées annuellement
Volume des opérations en cours d'année
L'utilisation de ce type d'instrument peut augmenter mon risque de perte en capital :

VraiFauxJe ne sais pas
Il est possible d'utiliser ce type d'instrument pour couvrir un risque spécifique dans un portefeuille :

VraiFauxJe ne sais pas
Gestion du portefeuille
Avez-vous (ou avez-vous déjà eu) un portefeuille géré sous mandat ?

OuiNon
Gérez-vous (ou avez-vous déjà géré) vous-même votre portefeuille ?

OuiNon
Gérez-vous avec l'aide d'un conseiller votre portefeuille ?

OuiNon
Avez-vous exercé pendant au moins un an, dans le secteur financier, une position professionnelle exigeant une connaissance des investissements en instruments financiers ?

OuiNon
Culture financière
Lisez-vous la presse ou l'actualité financière spécialisée ?

OuiNon
Regardez-vous régulièrement les cours de la Bourse ?

OuiNon
Regardez-vous au moins tous les mois vos relevés bancaires ?

OuiNon
Objectifs, horizon de placement

Quels sont vos objectifs d'investissement ? (Noter par ordre de priorité)
Préservation du capital :

1

2

3

4

5

6

1 is Moins prioritaire, 6 is Plus prioritaire
Valorisation du capital :

1

2

3

4

5

6

1 is Moins prioritaire, 6 is Plus prioritaire
Diversification des actifs détenus :

1

2

3

4

5

6

1 is Moins prioritaire, 6 is Plus prioritaire
Recherche de revenus :

1

2

3

4

5

6

1 is Moins prioritaire, 6 is Plus prioritaire
Transmission :

1

2

3

4

5

6

1 is Moins prioritaire, 6 is Plus prioritaire
Optimisation fiscale :

1

2

3

4

5

6

1 is Moins prioritaire, 6 is Plus prioritaire
Autres ?
A préciser
Evaluation de votre tolérance au risque
Les courbes ci-dessus présentent les fluctuations des cours de 3 placements hypothétiques sur 10 ans. Quel est le placement avec lequel vous seriez le plus à l'aise ?

Placement A : Risque faible, tout en privilégiant la protection de votre capital sur la durée, vous acceptez une diversification partielle de vos investissements sur des actifs plus volatils et donc plus risqués.Placement B : Risque moyen, en acceptant de diversifier significativement vos actifs sur des supports à forte volatilité pouvant entraîner une perte en capital, vous êtes à la recherche d'une valorisation importante de votre investissement et donc un rendement plus important.Placement C : Risque élevé, en contrepartie d'une perte potentielle partielle, voire totale de votre épargne, vous cherchez avant tout à maximiser la performance de votre investissement.
Quelle est votre tolérance face au risque sur contrat ?

Aucun risque, la protection de votre capital à tout moment est un objectif prioritaire, avec en contrepartie un rendement très faible.Risque raisonnable, tout en privilégiant la protection de votre capital sur la durée, vous acceptez une diversification partielle de vos investissements sur des actifs plus volatils et donc plus risqués.Risque plus élevé, en acceptant de diversivier significativement vos actifs sur des supports à forte volatilité pouvant entraîner une perte en capital, vous êtes à la recherche d'une valorisation importante de votre investissement et donc un rendement plus important.Risque élevé, en contrepartie d'une perte potentielle, voire totale de votre épargne, vous cherchez avant tout à maximiser la performance de votre investissement.
Avez-vous déjà effectué un investissement qui a connu une baisse de valeur ?

OuiNon
Niveau de la baisse :
Quelle a été votre réaction par rapport à cette baisse ?

Vous avez investi de nouveau pour profiter des opportunités du marché.Vous avez vendu seulement une partie pour éventuellement réinvestir sur des supports moins risquésVous avez tout vendu pour éventuellement réinvestir sur des supports moins risquésVous n'avez rien changé
Dans l'éventualité ou vous vous retrouvez confronté à une telle situation, quelle serait votre réaction par rapport à cette baisse ?

Vous investissez de nouveau pour profiter des opportunités du marché.Vous vendez seulement une partie pour éventuellement réinvestir sur des supports moins risquésVous vendez tout pour éventuellement réinvestir sur des supports moins risquésVous ne changez rien
La valeur de votre investissement augmente de 20%, comment réagissez-vous ?

Je conserve ma positionJe réinvestis un montant inférieur ou égal au montant initialJe réinvestis un montant supérieur au montant initial
Sur quel horizon souhaitez-vous réaliser ce placement ?

< à 1 anEntre 1 et 3 ansEntre 3 et 5 ans> à 5 ans
Le critère de liquidité est-il important dans le cadre de ce placement ?

Oui, vous devez pouvoir disposer de votre argent à tout momentNon, vous disposez de liquidités accessibles rapidement
Pour le placement envisagé, quel est le niveau de pertes maximal que vous êtes prêt à subir ?

Maximum 10%Maximum 25%Maximum 50%Jusqu'à 100%Aucune perte
Quel pourcentage de votre patrimoine total représente le montant que vous envisagez d'investir (en incluant votre résidence principale) ?

Moins de 10%Entre 10 et 25%Entre 25 et 50%Entre 50 et 75%Plus de 75%
Conformité
Le client déclare*

Être pleinement informé que les intermédiaires en courtage d’assurance sont assujettis aux obligations légales et règlementaires de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme en application de l’article L.561- 2 du Code monétaire et financier et à ce titre, sont tenus de recueillir les informations demandées dans le présent document.Que les réponses à ce questionnaire sont exactes et sincères, qu’elles correspondent à sa situation actuelle et s’engage à informer de toute modification significative pouvant intervenir dans le futur.Avoir reçu le document d’information préalable présentant la société.
Il est également rappelé, conformément aux dispositions de l’article L.533-13 du Code Monétaire et Financier, qu’en cas d’insuffisance d’informations requises et de connaissances en matière de produits financiers, le conseiller doit s’abstenir de recommander des instruments financiers.
Should be Empty:

	Nom Prénom	Fonction	Tel	Email	PPE*
Associé 1
Associé 2
Associé 3
Associé 4

Questionnaire de connaissance du client

1. Connaissance client

Représentant et associé(s) de la personne morale :

B. Situation financière et patrimoniale

C. Origine des fonds

2. Profil de risque financier

Produits monétaires et fonds euros

Obligations et fonds obligataires

Obligations et fonds convertibles

Actions et fonds actions (actions, fonds en actions, OPC actions) admis à la négociation du marché réglementé

SCPI

Private Equity (FCPI, FCPR, FIP)

Fonds indiciels négociables en Bourse (Trackers ou ETF)

Produits dérivés (Options, futures, Warrents, Certificats)

Gestion du portefeuille

Culture financière

Objectifs, horizon de placement

Evaluation de votre tolérance au risque

Conformité