แบบฟอร์มแจ้งขอเปลี่ยนประเภทนักลงทุน

ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน ก.ล.ต.)
ผู้ลงทุนรายย่อยสามารถยื่นคำขอเปลี่ยนประเภทนักลงทุนเป็น ผู้ลงทุนรายใหญ่ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุนสถาบัน ได้ โดยต้องแสดงเจตนายอมรับว่ามีความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ด้านการลงทุน รวมถึงจัดส่งเอกสารเพื่อยืนยันฐานะทางการเงิน ทั้งนี้ เพื่อให้สามารถลงทุนผ่านระบบ Equity Crowdfunding ได้โดยไม่อยู่ภายใต้ข้อจำกัดวงเงินลงทุน

ผู้ยื่นคำขอจะต้องกรอกข้อมูลและแนบเอกสารให้ครบถ้วน บริษัทจะใช้ข้อมูลดังกล่าวเพื่อประกอบการพิจารณาประเภทนักลงทุนตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ข้อมูลอ้างอิง
- คุณสมบัติและลักษณะของนักลงทุนแต่ละประเภท -> ลิงก์

ชื่อ - นามสกุลผู้ลงทุน*

First NameLast Name

อีเมล*

example@example.com

เบอร์โทรศัพท์มือถือ*

Please enter a valid phone number.

คำขอพิจารณาปรับประเภทนักลงทุน*

ผู้ลงทุนรายใหญ่ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษผู้ลงทุนสถาบัน

ข้าพเจ้ามีความประสงค์ขอให้บริษัทพิจารณาปรับประเภทนักลงทุนของข้าพเจ้า จากผู้ลงทุนรายย่อย เป็นนักลงทุนที่มิใช่รายย่อย ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน ก.ล.ต.) กำหนด

ทั้งนี้ ข้าพเจ้าได้รับทราบและเข้าใจคุณสมบัติ หลักเกณฑ์ และเงื่อนไขของนักลงทุนแต่ละประเภทแล้ว ตามรายละเอียดที่แสดงในตารางเกณฑ์คุณสมบัติของสำนักงาน ก.ล.ต. -> ลิงก์

หลักฐานแสดงความรู้ ความเข้าใจ หรือประสบการณ์ด้านการลงทุน*

กรุณาแนบเอกสารอย่างน้อย 1 รายการ เพื่อแสดงว่าท่านมีความรู้หรือประสบการณ์ที่เหมาะสมกับการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยง

ตัวอย่างเอกสารที่สามารถใช้ได้:

ใบรับรองการทำงาน หรือเอกสารแสดงลักษณะงานที่เกี่ยวข้องกับการเงินหรือการลงทุน
ใบรับรองการอบรม หรือหลักสูตรด้านการเงิน/การลงทุน (CFA, CISA, CAIA, CFP)
วุฒิการศึกษาที่เกี่ยวข้อง (Finance, Accounting, Economics, Business Administration)
หลักฐานการลงทุนในสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยง (เช่น หุ้น กองทุน ตราสารทางเลือก) ภายในระยะเวลาไม่เกิน 3 เดือน

หลักฐานแสดงฐานะทางการเงิน*

กรุณาแนบเอกสารอย่างน้อย 1 รายการ เพื่อยืนยันฐานะทางการเงินของท่าน

ตัวอย่างเอกสารที่สามารถใช้ได้:

แบบยื่นภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา
สลิปเงินเดือน
รายงานพอร์ตการลงทุน
ใบรับรองบัญชีเงินฝากหรือบัญชีลงทุน ซึ่งระบุยอดเงินหรือมูลค่าเงินลงทุน (ออกให้ไม่เกิน 30 วัน)

หมายเหตุ:

ไม่นับรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ใช้เป็นที่อยู่อาศัยหลัก
ไม่นับรวมอสังหาริมทรัพย์ที่อยู่ระหว่างการจำนอง

คำรับรองและการยอมรับเงื่อนไข*

ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลและเอกสารทั้งหมดที่ได้จัดส่งเป็นความจริง ถูกต้อง และครบถ้วนข้าพเจ้ารับทราบว่าบริษัทขอสงวนสิทธิในการขอข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาข้าพเจ้ารับทราบว่าการเปลี่ยนประเภทนักลงทุนจะมีผลก็ต่อเมื่อบริษัทพิจารณาอนุมัติแล้วเท่านั้น และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต.