1. Art der Person

3. Auftretende Person / wirtschaftlich Berechtigter

 

 

Definition wirtschaftlich Berechtigter: 

 

Als wirtschaftlich Berechtigter gilt:

 

• die natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle
  eine juristische Person, sonstige Gesellschaft oder eine Rechtsgestaltung im Sinne des Gesetzes letztlich steht, oder
• die natürliche Person, auf deren Veranlassung
  eine Transaktion letztlich durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung letztlich begründet wird.

 

 

Zu den wirtschaftlich Berechtigten zählen insbesondere die in den Absätzen 2 bis 4 genannten natürlichen Personen.                                                                                                                              
Für juristische Personen und sonstige Gesellschaften, die nicht an einem organisierten Markt notiert sind, gilt: 

 

 

Als wirtschaftlich Berechtigter zählt jede natürliche Person, die:

• mehr als 25 % der Kapitalanteile hält, oder
• mehr als 25 % der Stimmrechte kontrolliert, oder
• auf vergleichbare Weise Kontrolle ausübt.

 

 

Mittelbare Kontrolle liegt insbesondere vor, wenn entsprechende Anteile von einer oder mehreren Vereinigungen gehalten werden, die ihrerseits von einer natürlichen Person kontrolliert werden.
Kontrolle liegt insbesondere vor, wenn eine natürliche Person unmittelbar oder mittelbar einen beherrschenden Einfluss auf die Vereinigung ausüben kann (maßgeblich: § 290 Abs. 2–4 HGB).

 

 

Kann trotz umfassender Prüfungen kein wirtschaftlich Berechtigter ermittelt werden, gilt als wirtschaftlich Berechtigter:

• der gesetzliche Vertreter,
• der geschäftsführende Gesellschafter oder
• der Partner des Vertragspartners.

4. Politisch exponierte Person (PEP)                                                    

 

Hier die PEP-Definition + Familienmitglied + bekanntermaßen nahestehende Person einfügen:

 

Politisch exponierte Person (PEP) im Sinne des Geldwäschegesetzes ist jede natürliche Person,

• die ein hochrangiges wichtiges öffentliches Amt
  auf internationaler, europäischer oder nationaler Ebene ausübt oder ausgeübt hat, oder
• die ein öffentliches Amt unterhalb der nationalen Ebene ausübt oder ausgeübt hat,
  dessen politische Bedeutung vergleichbar ist.

 

 

Zu den politisch exponierten Personen gehören insbesondere Personen, die folgende Funktionen innehaben:

a) Staatschefs, Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, stellvertretende Minister und Staatssekretäre,
b) Parlamentsabgeordnete und Mitglieder vergleichbarer Gesetzgebungsorgane,
c) Mitglieder der Führungsgremien politischer Parteien,
d) Mitglieder von obersten Gerichtshöfen, Verfassungsgerichtshöfen oder sonstigen hohen Gerichten, gegen deren Entscheidungen im Regelfall kein Rechtsmittel mehr eingelegt werden kann,
e) Mitglieder der Leitungsorgane von Rechnungshöfen,
f) Mitglieder der Leitungsorgane von Zentralbanken,
g) Botschafter, Geschäftsträger und Verteidigungsattachés,
h) Mitglieder der Verwaltungs-, Leitungs- und Aufsichtsorgane staatseigener Unternehmen,
i) Direktoren, stellvertretende Direktoren, Mitglieder des Leitungsorgans oder sonstige Leiter mit vergleichbarer Funktion in internationalen oder europäischen Organisationen.

 

Familienmitglied einer politisch exponierten Person ist insbesondere:

• der Ehepartner oder eingetragene Lebenspartner,
• ein Kind und dessen Ehepartner oder eingetragener Lebenspartner,
• jeder Elternteil.

 

 

Eine einer politisch exponierten Person bekanntermaßen nahestehende Person ist eine natürliche Person, bei der Grund zu der Annahme besteht, dass diese Person:

 

• gemeinsam mit einer PEP wirtschaftlich Berechtigter
  einer Vereinigung nach § 20 Abs. 1 GwG oder einer Rechtsgestaltung nach § 21 GwG ist, oder
• zu einer PEP sonstige enge Geschäftsbeziehungen unterhält, oder
• alleiniger wirtschaftlich Berechtigter
  einer Vereinigung nach § 20 Abs. 1 GwG oder einer Rechtsgestaltung nach § 21 GwG ist,
  bei der der Verpflichtete Grund zu der Annahme haben muss, dass die Errichtung faktisch zugunsten einer PEP erfolgte.

5. Sanktionslisten

6. Hochrisikostaaten

 

Die derzeit nach der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675, zuletzt geändert durch die Delegierte Verordnung (EU) 2025/1185 als Hochrisikostaaten identifizierten Länder sind:

• Afghanistan
• Algerien
• Angola
• Bolivien
• Britische Jungferninseln (British Virgin Islands)
• Kamerun
• Côte d’Ivoire (Elfenbeinküste)
• Demokratische Volksrepublik Korea (Nordkorea)
• Demokratische Republik Kongo
• Haiti
• Iran
• Kenia
• Laos
• Libanon
• Monaco
• Myanmar
• Namibia
• Nepal
• Russische Föderation
• Südsudan
• Syrien
• Trinidad und Tobago
• Vanuatu
• Venezuela
• Vietnam
• Jemen

7. Kaufpreisfinanzierung

8. Strafrechtliche Angaben

9. Erklärungen zur Zahlungsabwicklung und Vorveräußerung

10. Sonstiges

Datenschutzhinweis zur Identifizierung nach dem Geldwäschegesetz (GwG)

 

Im Rahmen unserer Tätigkeit im Immobilienbereich sind wir gesetzlich verpflichtet, Deine Identität nach den Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG) zu überprüfen. Dabei verarbeiten wir personenbezogene Daten wie Name, Anschrift, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit sowie Ausweisdaten.

 

Die Verarbeitung erfolgt ausschließlich zur Erfüllung gesetzlicher Pflichten gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. c DSGVO i. V. m. §§ 10 ff. GwG sowie zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Deine Daten werden entsprechend den gesetzlichen Vorgaben in der Regel fünf Jahre (§ 8 GwG) gespeichert und anschließend gelöscht, sofern keine weiteren gesetzlichen Pflichten bestehen.
Eine Weitergabe erfolgt nur an gesetzlich berechtigte Stellen, insbesondere Behörden.

 

Du hast das Recht auf Auskunft, Berichtigung, Löschung, Einschränkung der Verarbeitung sowie ein Beschwerderecht bei der zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde.

 

Die Bereitstellung Deiner Daten ist gesetzlich vorgeschrieben. Ohne diese ist eine Geschäftsbeziehung nicht möglich.

 

Unsere Datenschutzhinweise zur Datenverarbeitung findest Du hier.