([2]) Microimpesa

Ai sensi e per gli effetti della raccomandazione della Commissione Europea n. 2003/361/CE del 6.5.2003 e del relativo D.M. del 18/4/2005, che definiscono "microimpresa" un'impresa che occupa meno di 10 persone e realizza un fatturato o annuo oppure un totale di bilancio annuo non superiori a 2 milioni di Euro (parametri calcolati prendendo in considerazione i dati relativi agli occupati, al fatturato e al totale di bilancio dell’impresa stessa e delle imprese ad essa associate e/o collegate secondo la definizione della suddetta raccomandazione CE).

In caso affermativo indicare il nome ed il cognome della persona Politicamente Esposta

([3]) Definizione di persona politicamente o pubblicamente esposta

Ai sensi del D.Lgs. 231/2007, le "persone politicamente e pubblicamente esposte" sono le persone fisiche residenti sul territorio nazionale, o in altri Stati comunitari o extracomunitari, che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche nonché i loro familiari diretti o coloro con i quali tali persone intrattengono notoriamente stretti legami, individuate sulla base dei criteri di cui all'allegato tecnico del decreto legislativo 21/11/2007 n. 231. Secondo tale allegato tecnico, per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s'intendono:

a) i capi di Stato, i capi di Governo, i Ministri e i Vice Ministri o Sottosegretari;

b) i parlamentari;

c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali;

d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali;

e) gli ambasciatori, gli incaricati d'affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate;

f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato.

In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle lettere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale.

Inoltre, per familiari diretti s'intendono:

a) il coniuge;

b) i figli e i loro coniugi;

c) coloro che nell'ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere;

d) i genitori.

Ai fini dell'individuazione dei soggetti con i quali le persone politicamente esposte intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a:

a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d'affari con la persona politicamente esposta;

b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona.

Senza pregiudizio dell'applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta.

([4]) Definizione di Titolare Effettivo

Ai sensi dell’art. 1 comma 2 lett. u), del D.lgs. 231/2007, si intende per "titolare effettivo": la persona fisica per conto della quale è realizzata un'operazione o un'attività, ovvero, nel caso di entità giuridica, la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano tale entità, ovvero ne risultano beneficiari secondo i criteri di cui all'allegato tecnico del menzionato decreto.

In modo specifico, per titolare effettivo s'intende:

a) in caso di società:

1) la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità giuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento più uno di partecipazione al capitale sociale;

2) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entità giuridica;

b) in caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e distribuiscono fondi:

1) se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o più del patrimonio di un'entità giuridica;

2) se le persone che beneficiano dell'entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o agisce l'entità giuridica;

3) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o più del patrimonio di un'entità giuridica.

In caso affermativo indicare il nome ed il cognome della persona Politicamente Esposta

Il sottoscritto cliente, consapevole delle sanzioni penali previste dall’art. 55 D.Lgs. n. 231/2007 nel caso di omessa o falsa indicazione dello scopo e della natura prevista della prestazione, dichiara:

Il sottoscritto cliente, consapevole delle sanzioni penali previste dall’art. 55 D.Lgs. n. 231/2007 nel caso di omessa o falsa indicazione sulla natura e provenienza dei fondi impiegati nel pagamento del corrispettivo della prestazione, dichiara:

Ai sensi e per gli effetti e consapevole delle responsabilità penali previste dall’art. 55, comma 2, del D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231 dichiaro:

Ai sensi dell'art. 21 D.Lgs. n. 231/2007, i clienti devono fornire, sotto la propria responsabilità, tutte le informazioni necessarie e aggiornate per consentire ai soggetti destinatari del decreto di adempiere agli obblighi di adeguata verifica della clientela.

Ai fini dell'identificazione del titolare effettivo, i clienti forniscono per iscritto, sotto la propria responsabilità, tutte le informazioni necessarie e aggiornate delle quali siano a conoscenza e di cui abbiano la adisponibilità. 

Art. 22 - Obblighi del cliente

1. I clienti forniscono per iscritto, sotto la propria responsabilità, tutte le informazioni necessarie e aggiornate per consentire ai soggetti obbligati di adempiere agli obblighi di adeguata verifica.

Art. 42 - Astensione

1. I soggetti obbligati che si trovano nell'impossibilità oggettiva di effettuare l'adeguata verifica della clientela, ai sensi delle disposizioni di cui all'articolo 19, comma 1, lettere a), b) e c), si astengono dall'instaurare, eseguire ovvero proseguire il rapporto, la prestazione professionale e le operazioni e valutano se effettuare una segnalazione di operazione sospetta alla UIF a norma dell'articolo 35.

2. I soggetti obbligati si astengono dall'instaurare il rapporto continuativo, eseguire operazioni o prestazioni professionali e pongono fine al rapporto continuativo o alla prestazione professionale già in essere di cui siano, direttamente o indirettamente, parte società fiduciarie, trust, società anonime o controllate attraverso azioni al portatore aventi sede in Paesi terzi ad alto rischio. Tali misure si applicano anche nei confronti delle ulteriori entità giuridiche, altrimenti denominate, aventi sede nei suddetti Paesi, di cui non è possibile identificare il titolare effettivo né verificarne l'identità.

Art 55 - Fattispecie incriminatrici

3. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque essendo obbligato, ai sensi del D.lgs. 231/2007 e s.m.i., a fornire i dati e le informazioni necessarie ai fini dell'adeguata verifica della clientela, fornisce dati falsi o informazioni non veritiere, è punito con la reclusione da sei mesi a tre anni e con la multa da 10.000 euro a 30.000 euro.

Come rappresentato nell'informativa privacy ai sensi del D.Lgs n. 196/2003, recante il Codice in materia di protezione dei dati personali, che mi è stata consegnata in formato cartaceo e che è comunque visibile sul sito di ADLP Studio Legale a questo link, dichiaro di essere stato informato che l'esecuzione della prestazione professionale richiesta prevede il correlato trattamento dei miei dati personali.

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